准入门槛、分类评价均做下调北交所做市业务再迎利好

2023-08-02 23:01:53
来源：大众证券报

自今年2月北交所正式引入做市交易机制以来，做市商依规履行做市报价义

自今年2月北交所正式引入做市交易机制以来，做市商依规履行做市报价义务，对做市股票的流动性改善和交易质量提升发挥了积极作用。为推动北交所高质量发展，近日，证监会发布《证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定（征求意见稿）》（下称《北交所做市特别规定》），优化现有做市商制度安排，适度调整完善专门从事北交所股票做市的证券公司准入条件。

净资本门槛降至50亿元

《北交所做市特别规定》共八条，主要包括北交所股票做市准入条件、规则衔接安排、监督管理等三方面内容。

(相关资料图)

从准入条件来看，证监会对券商的资本实力和分类评价要求进行了下调。对专门申请北交所做市商资格的证券公司，在科创板做市商条件的基础上适当调整有关资本实力和分类评价要求，净资本由100亿元调整至50亿元，连续三年分类评级为A类A级（含）以上调整至近3年分类评级有1年为A 类A 级（含）以上且近1 年分类评级为B类BB 级（含）以上。

此外，新增更加符合北交所特点的两项指标，即在北交所保荐上市公司家数排名前20 或最近一年新三板做市成交金额排名前20，其他条件保持不变。

具体来看，从事北交所股票做市交易业务的证券公司需要具备以下条件：具有证券自营业务资格；最近12 个月净资本持续不低于50 亿元；近3 年分类评级有1 年为A 类A 级（含）以上且近1 年分类评级为B 类BB 级（含）以上；北交所保荐上市公司家数排名前20 或最近一年新三板做市成交金额排名前20；最近18 个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准；内部管理制度和风险控制制度健全并有效执行；具备与开展业务相匹配的、充足的业务人员及专职合规风控人员，公司分管做市交易业务的高级管理人员、首席风险官等具备相应的专业能力；北交所股票做市交易业务实施方案准备充分，技术系统具备开展业务条件并通过北交所组织的评估测试；公司最近1 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或被追究刑事责任；公司最近1 年未发生重大及以上级别信息安全事件；证监会规定的其他条件。

规则衔接参照科创板

规则衔接方面，《北交所做市特别规定》明确：一是除准入条件外，关于证券公司准入程序、义务履行、做市商券源、风险管理、异常交易监控等其他规定，参照《科创板做市规定》执行。二是依据《科创板做市规定》取得上市证券做市交易业务资格的，仍可在北交所按照规定开展证券做市交易业务。

证监会要求，证券公司应当向证监会派出机构、北交所报送北交所股票做市交易业务月度报告和季度压力测试报告；北交所股票做市交易业务年度评估报告；证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料。

授权北交所制定业务规则

对于做市业务的监督执法方面，此次《北交所做市特别规定》明确了证监会及其派出机构依照相关法律法规规定，对证券公司北交所股票做市业务实施监督管理，进行现场或非现场检查，并对有关违法违规行为采取监管措施和行政处罚。同时，授权北交所制定业务规则，规定做市商权利义务，并实施自律管理。

证券公司及其相关人员未按照相关法律法规及中国证监会规定开展北交所股票做市交易业务的，中国证监会及其派出机构可依法采取监管措施和行政处罚；情节严重的，可以依法采取证券市场禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

北交所、中登公司等对北交所股票做市交易业务实行自律管理。北交所应当制定业务规则，规定做市商权利、义务，明确有关交易安排、交易监控以及自律管理措施，并可通过现场检查等方式督促做市商落实有关要求。北交所至少每半年向证监会报告一次做市业务运行及自律管理等情况。

《大众证券报》记者通过北交所网站统计得知，截至目前，已有包括安信证券、财通证券等15家券商开展北交所做市业务，其中，国金证券以31家公司数量居首，安信证券、中信证券分别为15家、12家。就在2日，颖泰生物发布公告称，财通证券加入为公司股票提供做市服务。记者朱蓉

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